Hubei Wanrun New Energy Technology Co., Ltd.

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Informe de Cumplimiento 2023 de Hubei Wanrun New Energy Technology Co., Ltd.

2025-03-07

Hubei Wanrun New Energy Technology Co., Ltd.

Informe de cumplimiento 2023

(2023/01/01-2023/12/31, Publicado en enero de 2024)

Nombre de la empresa: Hubei Wanrun New Energy Technology Co., Ltd. Hu bei WanRun Nueva Energía Tecnología Co., Ltd.

Ubicación: No. 557, Avenida Tianma, Parque Industrial de Alta Tecnología, Ciudad de Shiyan, Provincia de Hubei

Informe de fin de año: Informe de cumplimiento 2023

Fecha del informe: Enero de 2024

Alta dirección responsable de este informe Gerencia:

Parte 1

Propósito

Para cumplir con los requisitos de la Guía de la OCDE sobre la diligencia debida para las cadenas de suministro responsables de minerales procedentes de zonas afectadas por conflictos y de zonas de alto riesgo, 3ª edición (en adelante, la "Guía de la OCDE"), para evitar cualquier abuso de los derechos humanos sistémico o generalizado, para prevenir conflictos, lavado de dinero y financiación del terrorismo, nuestra empresa ha establecido un sólido sistema de gestión y utiliza métodos de diligencia debida en la cadena de suministro para identificar y evaluar los riesgos de todos los proveedores, garantizando que la cadena de suministro de litio de nuestra empresa cumple plenamente con la Guía de la OCDE. Para cumplir con los requisitos de la Guía de la OCDE sobre la diligencia debida para las cadenas de suministro responsables de minerales procedentes de zonas afectadas por conflictos y de zonas de alto riesgo, 3ª edición (en adelante, la "Guía de la OCDE"), y para evitar cualquier abuso de los derechos humanos sistémico o generalizado, para prevenir conflictos, lavado de dinero y financiación del terrorismo, nuestra empresa, mediante el establecimiento de un sólido sistema de gestión, adopta métodos de diligencia debida en la cadena de suministro para realizar la identificación y evaluación de riesgos de todos los proveedores, garantizando que la cadena de suministro de litio de la empresa cumple plenamente con los requisitos de la Guía de la OCDE. Este informe resume el cumplimiento de Hubei Wanrun New Energy Technology Co., Ltd. con los requisitos de la Guía de la OCDE durante el ejercicio 2023 (1 de enero de 2023 - 31 de diciembre de 2023).

Este informe resume el cumplimiento de Hubei Wanrun New Energy Technology Co., Ltd. con los requisitos pertinentes de las Directrices de la OCDE durante el ejercicio 2023 (1 de enero de 2023-31 de diciembre de 2023).

Parte 2

Descripción general de la empresa

Hubei Wanrun New Energy Technology Co., Ltd. (código de valores: 688275), establecida en diciembre de 2010, con un capital registrado de 126,11 millones de yuanes, es una empresa que cotiza en el mercado STAR. La empresa es una de las primeras empresas nacionales dedicadas a la producción e investigación y desarrollo de nuevas energías materiales de cátodo para baterías, produciendo principalmente materiales de cátodo y precursores para baterías de iones de litio para energía y baterías de almacenamiento de energía. Los productos incluyen fosfato de hierro y litio y fosfato de hierro, y se venden a empresas nacionales e internacionales de renombre como CATL, BYD y Ganfeng Lithium. materiales de cátodo y sus precursores para baterías de iones de litio para energía y baterías de almacenamiento de energía, con productos que incluyen fosfato de hierro y litio y fosfato de hierro, vendidos a empresas nacionales e internacionales de renombre como CATL, BYD y Ganfeng Lithium. La empresa ha obtenido una serie de certificaciones de sistemas de gestión nacionales: CNAS L12294 ISO/IEC 17025:2017,

GB/T24001-2016/ISO14001:2015 、 IATF 16949:2016 、 GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 、 BSOHSAS18001:2007 、 GB/T23331-2020/ISO 50001:2018 、 RB/T 117-2014 、 ISO 14064-3:2006 、 ISO 14067:2018 、 GB/T29490-2013 、 GB/T 23001-2017 y GB/T 23006-2022, etc. La empresa ha obtenido numerosos premios y cualificaciones nacionales, provinciales y municipales: Centro Nacional de Tecnología Empresarial, Empresa Nacional de Alta Tecnología

Empresa, Empresa Modelo Nacional para Relaciones Laborales Armónicas, Empresa "Pequeña Gigante" Especializada y Nueva, Quinta China Premio de Bronce del Concurso de Transformación y Aplicación de Tecnología Avanzada, Segundo Premio de Progreso Científico y Tecnológico de la Provincia de Hubei, Concurso de Patentes de Alto Valor de la Provincia de Hubei Oro Premio, Título de Buena Tecnología de China, Primer Premio del Concurso de Innovación de "Tecnología Raíz" del Corredor de la Industria Automotriz de la Provincia de Hubei, Provincia de Hubei Empresa de demostración de campeón oculto del subsector de la industria pilar de la sucursal secundaria, Centro de tecnología empresarial de la provincia de Hubei, Centro de investigación de ingeniería de la provincia de Hubei Centro de Tecnología de Ingeniería de Materiales de Baterías de Iones de Litio de la Provincia de Hubei, etc. La empresa ha obtenido 127 patentes autorizadas en los campos de materiales para baterías de litio, baterías de sodio, tratamiento de aguas residuales y ánodos; a partir de

agosto de 2023, la empresa posee numerosas patentes y logros: 70 patentes de invención nacionales autorizadas, 7 patentes de invención internacionales patentes, 49 patentes de modelo de utilidad, 1 patente de derecho de autor de software, 5 marcas registradas, 4 registros de productos de alta tecnología; 16 identificaciones de logros científicos y tecnológicos de la provincia de Hubei; 94 solicitudes de patentes de invención nacionales, 24 modelos de utilidad patentes, 5 patentes de diseño y 24 patentes PCT. Los materiales de cátodo de fosfato de hierro y litio de la empresa se utilizan principalmente en la fabricación de baterías de litio, y las aplicaciones posteriores incluyen vehículos eléctricos de nueva energía vehículos y almacenamiento de energía. Los productos de fosfato de hierro y litio son diversos y el sistema es completo, cubriendo materiales de tipo potencia, tipo potencia

materiales, materiales de almacenamiento de energía y materiales de larga duración. Las baterías producidas con los materiales de fosfato de hierro y litio de la empresa tienen ventajas de alta rentabilidad, alta seguridad y alto rendimiento, y el espacio de mercado futuro es enorme. La empresa se basa principalmente en la investigación y el desarrollo independientes, implementando una estrategia de investigación y desarrollo pragmática y con visión de futuro de investigación, reserva e innovación en la producción, y cooperando con universidades e instituciones de investigación para investigar y desarrollar productos y tecnologías estratégicos, con fructíferos resultados de investigación. Las futuras inversiones en fábricas de materiales de cátodo y proyectos mineros en el extranjero contribuirán al desarrollo de la industria mundial de nuevas energías. Con

años de acumulación e innovación en investigación y desarrollo tecnológico, producción y operación, construcción de la cadena industrial aguas arriba y aguas abajo, y gestión de operaciones, la empresa ya posee capacidades de innovación tecnológica, capacidades de servicio al cliente y capacidades de suministro de productos relativamente maduras, y su competitividad integral está a la vanguardia de la industria, con ventajas significativas. La empresa se basa principalmente en la investigación y el desarrollo independientes, implementando una estrategia de investigación y desarrollo que es visionaria y pragmática, combinando la investigación, las reservas y la innovación en la producción, y cooperando con universidades e institutos de investigación para investigar y desarrollar productos y tecnologías estratégicas, con fructíferos resultados de investigación. La futura inversión en fábricas de materiales de cátodo y proyectos mineros en el extranjero contribuirá al desarrollo de la industria global de nuevas energías. La empresa, con su años de acumulación e innovación en investigación y desarrollo tecnológico, producción y operación, construcción de la cadena industrial aguas arriba y aguas abajo, y gestión de operaciones, ha establecido capacidades de innovación tecnológica, capacidades de servicio al cliente y capacidades de suministro de productos relativamente maduras, y su competitividad integral está a la vanguardia de la industria, con ventajas significativas.

La empresa considera que los ESG son uno de los pilares importantes del desarrollo sostenible, combinándolos con las operaciones comerciales y centrándose en la protección del medio ambiente, asumiendo activamente la responsabilidad social y mejorando continuamente la gobernanza corporativa para ayudar a la empresa a convertirse en una empresa que cotiza en bolsa de alta calidad. La empresa se comprometerá con la industria de las nuevas energías limpia, eficiente y circular, proporcionando soluciones y servicios de alta calidad para las aplicaciones globales de nuevas energías, cuidando nuestra tierra verde y hermosa.

Parte Tres

Resumen de las actividades de cumplimiento

Paso 1: Establecer un sistema de gobernanza corporativa sólido

Declaración de cumplimiento:

Nuestra empresa ha cumplido básicamente el Paso 1: Se estableció un sistema de gobernanza corporativa sólido, se realizaron auditorías externas, auditorías a proveedores y se implementaron medidas correctivas para los problemas relevantes, cerrando las no conformidades.

1) Políticas de la empresa

Declaración de cumplimiento:

El 5 de julio de 2023, la empresa emitió el "Sistema de gestión de la cadena de suministro de minerales responsables". El litio de nuestra empresa la política de la cadena de suministro prohíbe estrictamente a los proveedores de litio participar en los siguientes comportamientos:

1) Cualquier forma de tortura, trato cruel, inhumano o degradante;

2) Cualquier forma de trabajo forzoso u obligatorio. El trabajo forzoso u obligatorio se refiere a cualquier trabajo o servicio extraído de una persona bajo amenaza de pena que no sea proporcionado voluntariamente por esa persona; 3) Las peores formas de trabajo infantil;

4) Otras violaciones graves de los derechos humanos, como la violencia sexual generalizada;

5) Crímenes de guerra u otras violaciones graves del derecho internacional humanitario, crímenes contra la humanidad o genocidio;

6) Proporcionar apoyo directo o indirecto a grupos armados no estatales;

7) Proporcionar apoyo directo o indirecto a las fuerzas de seguridad públicas o privadas que participan en la recaudación ilegal de impuestos o la extorsión;

8) Soborno y corrupción, y tergiversación fraudulenta del origen de los minerales;

9) Participación en o apoyo/financiamiento del lavado de dinero, conflictos y actividades terroristas;

10) Incumplimiento de la divulgación de impuestos, tasas y regalías pagados a los gobiernos de acuerdo con los principios de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI).

El "Sistema de gestión de la cadena de suministro de minerales responsables" estipula las estructuras y responsabilidades organizativas internas, la cadena de suministro de litio reglamentos de diligencia debida, métodos de identificación de riesgos y estándares de evaluación para la cadena de suministro de litio, monitoreo de transacciones, retención de documentos, capacitación,

y mecanismos de reporte. En 2023, nuestra empresa siguió estrictamente los requisitos del sistema para completar la diligencia debida en todos los proveedores de litio y realizó una evaluación de riesgos identificación y evaluación, controlando eficazmente los riesgos de la cadena de suministro de litio.

Al mismo tiempo, la empresa también publicó esta política en su sitio web oficial, la URL es www.hbwanrun.com (sitio web oficial de Hubei Wanrun) 2) Estructura de gestión interna

La empresa estableció un sistema de gestión interna de acuerdo con el "Sistema de gestión de la cadena de suministro de minerales responsables", aclarando los puestos de gestión y sus responsabilidades correspondientes. El gerente general es responsable de la aprobación. La empresa ha nombrado a un director de cumplimiento y cinco oficiales de cumplimiento.

El gerente general es responsable de la aprobación de las directrices y políticas, incluida la decisión de cooperar con proveedores de alto riesgo y la supervisión posterior al contrato

Declaración de cumplimiento:

supervisión de proveedores. El director de cumplimiento es totalmente responsable de los asuntos de diligencia debida de la cadena de suministro de litio, responsable de todo en la cadena de suministro de litio, garantizando que toda la cadena de suministro de litio de la empresa cumpla con las normas de gestión de riesgos y pueda identificar y mitigar eficazmente los riesgos. El centro de suministro es responsable de la adquisición de materias primas, garantizando el suministro a largo plazo, estable,

y seguro de materiales y materias primas que contienen litio, y negándose a cooperar con empresas en áreas de alto riesgo. El centro de marketing es responsable de recopilar los requisitos del cliente y transmitir las políticas de la empresa a los clientes.

El centro financiero es responsable de supervisar el cumplimiento de las transacciones y mantener registros completos de todas las transacciones con los clientes. El centro de gestión es responsable de la capacitación sobre la diligencia debida y el control de riesgos de la cadena de suministro de litio, la redacción y actualización de las políticas de la cadena de suministro de litio,

y proporcionar información precisa a la alta dirección.

La planta de producción inspecciona los materiales entrantes para confirmar si la información del proveedor cumple con los requisitos, el almacén gestiona la identificación del material, la producción

los sitios mantienen registros de trazabilidad y se utilizan procesos de circuito cerrado durante la producción para garantizar la seguridad y trazabilidad de la producción y el procesamiento de litio.

En 2023, nuestra empresa implementó estrictamente el "Sistema de gestión de la cadena de suministro de minerales responsables" y realizó la diligencia debida de riesgos en todos los proveedores. Se monitorearon todas las transacciones para evitar establecer relaciones con proveedores de alto riesgo. Al mismo tiempo, los oficiales de cumplimiento revisaron todos los hallazgos y resultados de la diligencia debida, y todos los contratos de compra de material de litio fueron aprobados por

el director de cumplimiento. 3) Sistema trazable e identificación de otros participantes de la cadena de suministro De acuerdo con los requisitos del sistema de gestión, la empresa estableció un sistema de trazabilidad de la cadena de suministro para recopilar y mantener la información de la cadena de suministro de cada lote, incluida la asignación de un número de referencia único a cada entrada y salida:

Trazabilidad ascendente del producto de litio (litio -> mina de litio)

Declaración de cumplimiento:

- Número de lote del material; - Informe de inspección entrante;

Trazabilidad descendente del producto de litio (producto de litio -> cliente)

- Información del cliente;

- Informe de envío, hora;

锂产品向下追溯（锂产品->顾客）

- 顾客信息；

- 出货报告、时间；

Con base en todos los registros conservados, se puede lograr la trazabilidad desde los productos terminados hasta las materias primas y viceversa. Es posible rastrear los contratos de adquisición de cada lote de productos de cada proveedor, y con base en el contenido del contrato, se puede rastrear información que incluye el origen, el peso de adquisición, los informes de análisis y los documentos de diligencia debida relevantes. Se puede rastrear información como el lugar de origen, el peso de compra, los informes de análisis y los documentos de diligencia debida relacionados de acuerdo con el contrato.

4) Interacción con socios comerciales y asistencia en el establecimiento de capacidades de diligencia debida para los socios comerciales

Declaración de cumplimiento:

Al firmar contratos con proveedores, el Departamento de Suministro, de acuerdo con los requisitos del sistema de gestión, firma una "Declaración de diligencia debida sobre la cadena de suministro de minerales responsables" con todos los proveedores de litio y realiza cuestionarios para garantizar que comprendan los requisitos de gestión de diligencia debida de la OCDE de la empresa, las políticas de la cadena de suministro y los compromisos requeridos. Al firmar contratos con proveedores, el Departamento de Suministro, de acuerdo con los requisitos del sistema de gestión, firma una "Declaración de Diligencia Debida para la Cadena de Suministro de Minerales Responsables" con todos los proveedores de litio y realiza cuestionarios para garantizar que comprendan los requisitos de gestión de diligencia debida de la OCDE de la empresa, las políticas de la cadena de suministro y los compromisos requeridos. En esta carta de compromiso, los proveedores de litio deben comprometerse y reconocer por escrito que no existen violaciones graves de los derechos humanos relacionadas con la extracción, el transporte o el comercio de minerales, En esta carta de compromiso, los proveedores de litio deben comprometerse y reconocer por escrito que no existen violaciones graves de los derechos humanos relacionadas con la extracción, el transporte o el comercio de minerales; ningún apoyo directo o indirecto a grupos armados no estatales; ningún apoyo directo o indirecto a las fuerzas de seguridad públicas o privadas; ningún soborno o declaración falsa de las fuentes de minerales; ningún lavado de dinero, etc. ningún apoyo directo o indirecto a grupos armados no estatales; ningún apoyo directo o indirecto a las fuerzas de seguridad públicas o privadas; ningún soborno o declaración falsa de las fuentes de minerales; ningún lavado de dinero, etc. Además, no se han pagado al gobierno impuestos y regalías relacionados con la extracción, el comercio y la exportación de minerales en zonas afectadas por conflictos y de alto riesgo. Además, no se han pagado al gobierno impuestos y regalías relacionados con la extracción, el comercio y la exportación de minerales de zonas afectadas por conflictos y de alto riesgo. Todos los proveedores firmaron las cartas de compromiso correspondientes en 2023.

Todos los proveedores que firmaron contratos en 2023 firmaron las cartas de compromiso correspondientes.

5) Monitoreo de transacciones

Declaración de cumplimiento:

Todos los pagos y recibos relacionados con el litio se realizan a través de las cuentas bancarias de la empresa; no hay transacciones en efectivo. Todos los pagos y recibos están sujetos a la supervisión de los bancos y las autoridades fiscales nacionales, y se realizan auditorías financieras anuales.

De acuerdo con los requisitos del sistema de gestión, se realiza un monitoreo de las transacciones sobre los riesgos en la cadena de suministro del proveedor de litio. La planta de litio verifica los conocimientos de embarque recibidos, las hojas de peso, los informes de inspección, las facturas y los registros de transferencia para cada lote de productos. La planta de litio verifica los conocimientos de embarque recibidos, las hojas de peso, los informes de inspección, las facturas, los registros de transferencia, etc., para cada lote de productos.

El responsable de cumplimiento es responsable del monitoreo de transacciones, verifica los antecedentes de las transacciones no conformes o sospechosas en cualquier forma y confirma los resultados de la investigación por escrito y los informa al director de cumplimiento. El responsable de cumplimiento es responsable del monitoreo de transacciones; verifica los antecedentes de cualquier transacción que no sea conforme o que se sospeche que no es conforme en cualquier forma; y confirma los resultados de la investigación por escrito y los informa al director de cumplimiento. Todas las transacciones en 2023 se realizaron mediante transferencia bancaria; no hubo transferencias en efectivo. Todas las transacciones en 2023 se realizaron mediante transferencia bancaria; no hubo transferencias en efectivo.

6) Mecanismo de comunicación y quejas

Declaración de cumplimiento:

La empresa ha establecido un mecanismo de quejas. La dirección de correo electrónico y la información de contacto del responsable de cumplimiento se publican en el sitio web oficial, www.hbwanrun.com (sitio web oficial de Hubei Wanrun), y el mecanismo de quejas se ha comunicado a los proveedores durante todo el proceso de adquisición de material de litio. La empresa ha establecido un mecanismo de quejas. La dirección de correo electrónico y la información de contacto del responsable de cumplimiento se publican en el sitio web oficial, www.hbwanrun.com (sitio web oficial de Hubei Wanrun), y se ha realizado la comunicación necesaria con los proveedores durante todo el proceso de adquisición de material de litio. Las partes interesadas internas y externas pueden denunciar de forma anónima las infracciones en el proceso de comercio de litio. La fábrica ha instalado un buzón de sugerencias como canal de denuncia para los empleados internos, y el personal pertinente revisa y resume periódicamente el contenido denunciado. No se produjeron incidentes de denuncia en 2023. La fábrica ha instalado un buzón de sugerencias como canal de denuncia para los empleados internos, y el personal pertinente revisa y resume periódicamente el contenido denunciado. No se produjeron incidentes de denuncia en 2023.

Además, la empresa también ha formulado un sistema para proteger a los denunciantes, evitando represalias contra los denunciantes y protegiendo eficazmente sus derechos. Además, la empresa también ha establecido un sistema para proteger a los denunciantes a fin de evitar represalias y proteger eficazmente sus derechos.

7) Capacitación

Declaración de cumplimiento:

La empresa organiza periódicamente capacitaciones para todos los departamentos relacionados con el litio; se realizaron dos sesiones de capacitación en 2023.

1. El 3 de julio de 2023, se impartió una capacitación sobre los requisitos del documento del sistema de adquisiciones responsables de diligencia debida de la OCDE para los procedimientos de investigación de proveedores, el registro y la evaluación de riesgos y las medidas de respuesta; se realizó una evaluación de la eficacia posterior a la capacitación y se mantuvieron los registros de capacitación. 1. El 3 de julio de 2023, se impartió una capacitación sobre los requisitos del documento del sistema de adquisiciones responsables de diligencia debida de la OCDE para los procedimientos de investigación de proveedores, el registro y la evaluación de riesgos y las medidas de respuesta; se realizó una evaluación de la eficacia posterior a la capacitación y se mantuvieron los registros de capacitación. 2. El 17 de agosto de 2023, se impartió una capacitación interna sobre el Código de Conducta para la Cadena de Suministro de Minerales Responsables.

2. El 17 de agosto de 2023, se impartió una capacitación interna sobre el Código de Conducta para la Cadena de Suministro de Minerales Responsables.

8) Conservación de registros

Declaración de cumplimiento:

De conformidad con el "Sistema de gestión para la cadena de suministro de minerales responsables" de la empresa, todos los documentos relacionados con los proveedores, incluidos los documentos de diligencia debida, los formularios de evaluación de riesgos, los documentos de cumplimiento, los textos de los contratos, los registros de inspección y los registros de inventario, se conservan durante al menos cinco años. De conformidad con el "Sistema de gestión para la cadena de suministro de minerales responsables" de la empresa, todos los documentos relacionados con los proveedores, incluidos los documentos de diligencia debida, los formularios de evaluación de riesgos, los documentos de cumplimiento, los textos de los contratos, los registros de inspección y los registros de inventario, se conservan durante al menos cinco años. Todos los documentos relacionados con los proveedores, incluidos los archivos de diligencia debida, los formularios de evaluación de riesgos, los documentos de cumplimiento, los textos de los contratos, los registros de inspección y los registros de inventario, se conservan durante al menos cinco años.

Paso 2: Identificar y evaluar los riesgos de la cadena de suministro

Declaración de cumplimiento:

Hemos cumplido totalmente con el Paso 2: Identificar y Evaluar los Riesgos de la Cadena de Suministro.

1) Identificación de Riesgos en la Cadena de Suministro

Declaración de cumplimiento:

El "Sistema de Gestión para la Cadena de Suministro de Minerales Responsables" especifica el método de identificación de riesgos del proveedor, cubriendo todos los riesgos de los materiales que contienen litio desde su origen hasta la planta de carbonato de litio. Los siguientes riesgos se identifican a través del formulario de debida diligencia del proveedor: El "Sistema de Gestión para la Cadena de Suministro de Minerales Responsables" especifica el método de identificación de riesgos del proveedor, cubriendo todos los riesgos de los materiales que contienen litio desde su origen hasta la planta de carbonato de litio. Los siguientes riesgos se identifican a través del formulario de debida diligencia del proveedor, tales como: información básica del proveedor, beneficiarios, información de origen, política de cadena de suministro de minerales responsables, proceso de transporte, antilavado de dinero, financiación antiterrorista, soborno y fraude, violaciones de derechos humanos, monitoreo de transacciones, apoyo a organizaciones armadas no gubernamentales, etc. información básica del proveedor, beneficiarios, información de origen, política de cadena de suministro de minerales responsables, proceso de transporte, antilavado de dinero, financiación antiterrorista, soborno y fraude, violaciones de derechos humanos, monitoreo de transacciones, apoyo a organizaciones armadas no gubernamentales, etc. Los métodos de identificación incluyen el establecimiento de archivos de clientes de la cadena de suministro, que incluyen: nombre de la empresa, representante legal, dirección, información de contacto, métodos operativos, métodos de producción, contratos de transacción, etc.; la verificación regular de los clientes existentes de la cadena de suministro; y la verificación rápida de archivos para clientes nuevos o modificados para mantener la base de datos de archivos actualizada.

Los métodos de identificación incluyen el establecimiento de archivos de clientes de la cadena de suministro, que incluyen: nombre de la empresa, representante legal, dirección, información de contacto, métodos operativos, métodos de producción y contratos de transacción. Los clientes existentes de la cadena de suministro deben ser revisados regularmente, y si hay clientes nuevos o modificados, sus archivos deben ser revisados rápidamente para mantener la base de datos de archivos actualizada. Identificar a cada cliente, empresa y beneficiario final de la empresa; utilizar documentos, datos o información de fuentes fiables e independientes para verificar sus identidades; asegurar que cada cliente, empresa y beneficiario final en la cadena de suministro no se encuentre en ninguna lista gubernamental de lavado de dinero, fraude o terrorismo; y obtener regularmente información comercial y financiera detallada, propósitos de comercio de litio y operaciones comerciales de los clientes de la cadena de suministro. Identificar a cada cliente, empresa y beneficiario final de la empresa; utilizar documentos, datos o información de fuentes fiables e independientes para verificar sus identidades; determinar que cada cliente, empresa y beneficiario final en la cadena de suministro no se encuentre en ninguna lista gubernamental de lavado de dinero, fraude o terrorismo; y obtener regularmente información comercial y financiera detallada, propósitos de comercio de litio y operaciones comerciales de los clientes de la cadena de suministro. Obtener regularmente información comercial y financiera detallada, propósitos de comercio de litio y operaciones comerciales de los clientes de la cadena de suministro. Obtener regularmente información comercial y financiera detallada, propósitos de comercio de litio y operaciones comerciales de los clientes de la cadena de suministro. Obtener regularmente información comercial y financiera detallada, propósitos de comercio de litio y operaciones comerciales de los clientes de la cadena de suministro. Obtener regularmente información comercial y financiera detallada, propósitos de comercio de litio y operaciones comerciales de los clientes de la cadena de suministro.

2) Evaluación de Riesgos en la Cadena de Suministro

Declaración de cumplimiento:

Antes de establecer una relación comercial con un proveedor, el Departamento de Suministros debe completar el "Formulario de Debida Diligencia de la Cadena de Suministro" y realizar una evaluación de riesgos para todos los materiales que contienen litio de acuerdo con las "Reglas de Debida Diligencia de la Cadena de Suministro". Antes de establecer una relación comercial con un proveedor, el Departamento de Suministros debe completar el "Formulario de Debida Diligencia de la Cadena de Suministro" y realizar una evaluación de riesgos para todos los materiales que contienen litio de acuerdo con las "Reglas de Debida Diligencia de la Cadena de Suministro".

Litio mineral: Los proveedores deben proporcionar información sobre el origen de los materiales que contienen litio, licencias de minería, licencias de importación y exportación, y certificados de información sobre la situación de la minería, documentos de debida diligencia. Además, también se deben recopilar licencias comerciales, beneficiarios, solvencia e información financiera, como si están en listas gubernamentales de lavado de dinero, estafadores conocidos o terroristas, etc. Algunos proveedores cuentan con oficiales de cumplimiento que realizan investigaciones in situ para verificar la autenticidad de la información y asegurar evaluaciones precisas y fiables. Información sobre si están en listas gubernamentales de lavado de dinero, estafadores conocidos o terroristas, etc. Algunos proveedores cuentan con oficiales de cumplimiento que realizan investigaciones in situ para verificar la autenticidad de la información y asegurar evaluaciones precisas y fiables.

Los estándares de evaluación de la cadena de suministro de alto riesgo son los siguientes:

1. El litio mineral o el litio reciclado se origina, transita o pasa por áreas de alto riesgo afectadas por conflictos o abusos de derechos humanos.

2. El litio mineral afirma originarse de un país con reservas limitadas conocidas, recursos limitados o producción de litio proyectada limitada.

3. El litio reciclado se origina o se sospecha razonablemente que transita por áreas de alto riesgo conocidas afectadas por conflictos y abusos de derechos humanos. 3. El litio reciclado se origina o se sospecha razonablemente que transita por áreas de alto riesgo conocidas afectadas por conflictos y abusos de derechos humanos.

4. Las empresas en la cadena de suministro de litio u otras empresas upstream conocidas se encuentran en un país con alto riesgo de lavado de dinero, delincuencia y corrupción. 5. Los beneficiarios finales de las empresas en la cadena de suministro de litio u otras empresas upstream conocidas son personas políticamente expuestas.

6. Las empresas en la cadena de suministro de litio u otras empresas upstream conocidas están activamente involucradas en actividades comerciales de alto riesgo, como armas, juegos de azar, juegos de azar, antigüedades y arte, diamantes, religión y líderes religiosos. 6. Las empresas en la cadena de suministro de litio u otras empresas upstream conocidas están activamente involucradas en actividades comerciales de alto riesgo, como armas, juegos de azar, juegos de azar, antigüedades y arte, diamantes, religión y líderes religiosos.

7. De o a través de países y regiones de alto riesgo, incluidos países y regiones afectadas por conflictos anunciadas por el "Barómetro de Conflictos Globales" de Heidelberg, países o regiones sancionadas por las Naciones Unidas, y países y regiones de alto riesgo de lavado de dinero anunciadas por el GAFI. Método de evaluación: Basado en el contenido del formulario de debida diligencia de minerales de alto riesgo, combinado con la información real recibida de proveedores y clientes, la evaluación se puntúa según los estándares de evaluación de cada proyecto, y se determina el nivel de riesgo final. Método de evaluación: Basado en el contenido del formulario de debida diligencia de minerales de alto riesgo, combinado con la información real recibida de proveedores y clientes, la evaluación se puntúa según los estándares de evaluación de cada proyecto, y se determina el nivel de riesgo final.

En 2023, se evaluaron todos los proveedores de materiales que contienen litio, totalizando 3. 2 son nacionales y 1 es extranjero. Según los resultados de la evaluación, todos los proveedores fueron calificados como proveedores de bajo riesgo. En 2023, se evaluaron todos los proveedores de materiales que contienen litio, totalizando 3. 2 son nacionales y 1 es extranjero. Según los resultados de la evaluación, todos los proveedores fueron calificados como proveedores de bajo riesgo.

3) Informe de los resultados de la evaluación de riesgos Los oficiales de cumplimiento presentan un informe de revisión al Director de Cumplimiento y a la alta gerencia en nombre de la alta gerencia anualmente.

Declaración de cumplimiento:

La alta gerencia conserva el control y la responsabilidad finales de la cadena de suministro de litio. Si hay proveedores de riesgo medio a alto, es necesario informar/aprobar al nivel de gestión más alto y tomar medidas de mitigación de riesgos. Paso 3: Implementar estrategias de gestión para los riesgos identificados Cumplimos totalmente con el paso 3: Diseñar e implementar una estrategia de gestión para abordar los riesgos identificados

1) Implementar una estrategia de gestión de riesgos para los riesgos identificados

Declaración de cumplimiento:

(i) Mitigar riesgos mientras se continúan las transacciones: Cuando la evaluación de un proveedor es de bajo riesgo, continuamos obteniendo materias primas de litio de ese proveedor. Durante el proceso de cooperación, mejoramos gradualmente sus datos de investigación y asistimos gradualmente a los proveedores en el establecimiento de sus sistemas de debida diligencia, ayudándoles a mejorar sus deficiencias en el control de riesgos.

(ii) Mitigar riesgos al suspender transacciones: Cuando el resultado de la evaluación es de riesgo medio, suspender la cooperación e investigar el riesgo sospechoso hasta que se determine que el proveedor es de bajo riesgo. Al mismo tiempo, aislar los materiales entrantes. El almacén de materias primas de la empresa tiene un área de aislamiento de materiales entrantes de alto riesgo para manejar emergencias. Dentro de 6 meses, el proveedor rectifica el elemento de riesgo, elimina el riesgo y luego reanuda el comercio. Si la rectificación no cumple con los requisitos o el riesgo no puede eliminarse, se terminará la cooperación con el proveedor.

Declaración de cumplimiento:

(iii) Detener el comercio para evitar riesgos: Si la evaluación del proveedor es de alto riesgo, o si se descubre un elemento de alto riesgo al cooperar con el proveedor, se terminará la cooperación. El informe de evaluación y los elementos de alto riesgo se informarán al nivel de gestión más alto, y el proveedor se agregará a la lista negra de la empresa y no podrá comerciar con la empresa dentro de los 3 años. 2) Medidas cuantitativas, monitoreo de desempeño, reevaluación e informes regulares Si los resultados de la debida diligencia son de bajo riesgo y la empresa ha implementado una estrategia de mejora con objetivos de desempeño claros dentro del plazo especificado, continuaremos obteniendo materias primas de litio de ella. Si los resultados de la debida diligencia de la cadena de suministro de litio son de riesgo medio o alto, lo que indica que puede haber lavado de dinero, financiación del terrorismo, fomento de conflictos, abusos de derechos humanos, o una alta probabilidad de tales situaciones, detendremos inmediatamente la obtención de materias primas de litio de ella hasta que la información o los datos proporcionados indiquen su nivel de bajo riesgo.

Según los resultados de la diligencia debida de 2023, ningún proveedor requiere una estrategia de gestión de mitigación de riesgos. Reevaluación regular y monitoreo continuo: 1. Anualmente, el responsable de cumplimiento del departamento de compras de materias primas organiza al personal para recopilar todos los cambios en la información del proveedor, monitorea continuamente los resultados de las transacciones y realiza una reevaluación anual de la diligencia debida de la cadena de suministro para determinar si se debe continuar la cooperación. 2. Cada lote de materias primas de litio compradas es monitoreado por los responsables de cumplimiento durante el transporte, el almacenamiento, la producción y el pago. Informes periódicos: Cada trimestre, el responsable de cumplimiento presenta un informe al Director de Cumplimiento y a la alta gerencia en función de la situación real gestionada por la OCDE. El informe resume el funcionamiento del sistema de gestión de diligencia debida de este trimestre, señala las deficiencias y propone medidas de mejora. En 2023, nuestra empresa utilizó métodos cuantitativos para calificar y gestionar a los proveedores, excepto a los nuevos proveedores...

(iii) Suspender las transacciones para evitar riesgos: Si la evaluación de un proveedor es de alto riesgo, o si se detecta un proyecto de alto riesgo al colaborar con un proveedor, se suspenderá la cooperación con él, se informará el informe de evaluación y los elementos de alto riesgo a la alta gerencia, se incluirá en la lista negra de la empresa y no podrá realizar transacciones con la empresa durante 3 años. 2) Medidas cuantitativas, supervisión del rendimiento, reevaluación e informes periódicos

Si el resultado de la diligencia debida es de bajo riesgo y la empresa ha adoptado estrategias de mejora con objetivos de rendimiento claramente definidos dentro del plazo establecido,

Declaración de cumplimiento:

continuaremos obteniendo materias primas de litio de ella. Si el resultado de la diligencia debida de la cadena de suministro de litio es de riesgo medio o alto, lo que indica que puede existir un alto riesgo de lavado de dinero, financiación del terrorismo, fomento de conflictos, violación de los derechos humanos, o una alta probabilidad de que se produzca dicha situación, dejaremos de obtener materias primas de litio de inmediato, hasta que la información o los datos proporcionados indiquen un nivel de bajo riesgo. Según los resultados de la diligencia debida de 2023, ningún proveedor requiere una estrategia de gestión de mitigación de riesgos.

Reevaluación regular y monitoreo continuo: 1. Anualmente, el responsable de cumplimiento del departamento de compras de materias primas organiza al personal para

recopilar todos los cambios en la información del proveedor, monitorea continuamente los resultados de las transacciones y realiza una reevaluación anual de la diligencia debida de la cadena de suministro, para determinar si se debe continuar la cooperación. 2. Cada lote de materias primas de litio compradas es monitoreado por los responsables de cumplimiento durante el transporte, el almacenamiento, la producción y el pago. Informes periódicos: Cada trimestre, el responsable de cumplimiento presenta un informe al Director de Cumplimiento y a la alta gerencia, en función de la situación real gestionada por la OCDE. El informe resume el funcionamiento del sistema de gestión de diligencia debida de este trimestre, señala las deficiencias y propone medidas de mejora.

En 2023, nuestra empresa utilizó métodos cuantitativos para calificar y gestionar a los proveedores, excepto a los nuevos proveedores Se realizaron evaluaciones de riesgos complementarias anuales para todos los proveedores. El Director de Cumplimiento revisó los resultados de la evaluación. Y presentó un informe a la alta gerencia cada año. Paso 4: Organizar una auditoría independiente de terceros

Cumplimos totalmente con el paso cuatro: La investigación de proveedores y la evaluación de riesgos no revelaron proveedores de minerales de alto riesgo, Actualmente no se requieren auditorías independientes de terceros.

Después de investigar a los proveedores y evaluar los riesgos, no se encontraron proveedores de minerales de alto riesgo, y el cliente no solicitó

Declaración de cumplimiento:

una auditoría de la OCDE de nuestra cadena de suministro; si el cliente tiene requisitos especiales más adelante, nuestra empresa cumplirá con los requisitos del cliente. Este año, nuestra empresa preparó el informe de cumplimiento de 2023 de acuerdo con los requisitos de la OCDE.

Paso 5: Informe de diligencia debida de la cadena de suministro

Declaración de cumplimiento:

Cumplimos totalmente con el paso cinco: Completamos el informe de diligencia debida de la cadena de suministro de acuerdo con los requisitos de la OCDE y lo publicamos en el sitio web oficial de la empresa ;

Nuestra política de cadena de suministro de litio incluye más información y detalles específicos sobre cómo implementar políticas, procedimientos,

procesos y controles de diligencia debida de la cadena de suministro para cumplir con los requisitos específicos de litio de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE para Cadenas de Suministro Responsables de Minerales,

Declaración de cumplimiento:

Esta política se puede encontrar en el sitio web de la empresa www.hbwanrun.com (sitio web oficial de Hubei Wanrun).

Nuestra empresa realizó una auditoría de terceros el 20 de junio de 2023, con un total de 12 no conformidades, todas las cuales fueron

Declaración de cumplimiento:

rectificadas, y las no conformidades se han cerrado. Paso 6: Medidas correctivas Cumplimos totalmente con el paso seis: Nuestras actividades de la cadena de suministro no han causado ningún impacto negativo significativo en las partes interesadas, y no

se requieren medidas correctivas. Mediante la diligencia debida de la cadena de suministro, nuestras actividades de la cadena de suministro no han tenido un impacto negativo significativo en las partes interesadas,

y no se han recibido quejas ni comentarios de las partes interesadas, por lo que no se requieren medidas correctivas.

Declaración de cumplimiento:

Parte cuatro Conclusión

Declaración de cumplimiento:

Conclusión de la gerencia: En nuestro informe anual al 31 de diciembre de 2023, implementamos sistemas de gestión, procedimientos, procesos y prácticas eficaces para cumplir con los requisitos de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE para Cadenas de Suministro Responsables de Minerales.

Nuestra empresa está comprometida con la mejora continua y monitoreará regularmente todas las acciones correctivas identificadas internamente. Continuamente

cumpliendo con los requisitos de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE para Cadenas de Suministro Responsables de Minerales.

Otro Si los usuarios de este informe desean proporcionar algún comentario sobre este informe, no dude en llamar al +

0719-7676586 o enviar un correo electrónico a wanrun@hbwanrun.com

para contactarnos.

15 de enero de 2024 0719-7676586 or send an email to wanrun@hbwanrun.com to contact us.

Hubei Wanrun New Energy Technology Co., Ltd.

January 15, 2024